寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司關(guān)于相關(guān)方承諾履行情況的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 4 號(hào)—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(以下簡稱“監(jiān)管指引”)及寧波證監(jiān)局《關(guān)于做好上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行工作的通知》（甬證監(jiān)發(fā)〔2014〕1號(hào)）的要求，對(duì)截至2013年底實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司（以下簡稱“承諾相關(guān)方”）的承諾履行情況進(jìn)行了專項(xiàng)自查，現(xiàn)將承諾相關(guān)方尚未履行完畢的承諾的相關(guān)情況專項(xiàng)披露如下：

一、公司股東承諾事項(xiàng)的具體內(nèi)容

控股股東浙江榮盛控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“榮盛控股”）于2009年12月31日披露了《寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》（以下簡稱“權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書”），其中承諾：于收購?fù)瓿珊笠荒陜?nèi)，啟動(dòng)將杭州盛元房地產(chǎn)開發(fā)有限公司和已取得的儲(chǔ)備土地注入寧波聯(lián)合的相關(guān)工作。

2010 年4月14日，榮盛控股受讓本公司29.90%股份的相關(guān)股權(quán)過戶手續(xù)辦理完成。

二、公司股東承諾事項(xiàng)的履行情況

受讓本公司股份以后，受房地產(chǎn)政策調(diào)控因素的影響，榮盛控股決定暫緩實(shí)施資產(chǎn)注入計(jì)劃，待政策性障礙消除后再啟動(dòng)相關(guān)工作。

相關(guān)情況公司已公開披露，詳情請(qǐng)見2011年3月31日、2012年10月24日的《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)公司相關(guān)公告。

2013年10月18日，公司收到榮盛控股《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的告知函》，經(jīng)與有關(guān)各方論證和協(xié)商，榮盛控股擬通過由本公司非公開發(fā)行股份購買資產(chǎn)的方式，將其房地產(chǎn)業(yè)務(wù)注入本公司，該事項(xiàng)對(duì)公司構(gòu)成重大資產(chǎn)重組,公司股票進(jìn)入重大資產(chǎn)重組停牌程序。榮盛控股的上述承諾履行工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性操作階段。

2014年1 月17日，公司召開第七屆董事會(huì)2014年第一次臨時(shí)會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易方案的議案》、《關(guān)于<寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案>的議案》等議案，公司擬通過發(fā)行股份的方式向榮盛控股購買其持有的杭州盛元房地產(chǎn)開發(fā)有限公司50%的股權(quán)以及大連海濱置業(yè)有限公司50%的股權(quán)（以下簡稱“本次交易”）。詳情請(qǐng)見2014年1月18日《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）公司相關(guān)公告。

三、公司股東承諾事項(xiàng)后續(xù)需履行的程序

因上述資產(chǎn)注入事項(xiàng)對(duì)公司構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，公司及榮盛控股將按照中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定積極推進(jìn)后續(xù)工作。本次交易尚需履行如下審批手續(xù)，包括但不限于：1、待擬注入資產(chǎn)的審計(jì)、評(píng)估工作結(jié)束后，公司再次召開董事會(huì)審議通過本次交易的正式方案；2、公司召開股東大會(huì)審議批準(zhǔn)本次交易事項(xiàng)，并同意榮盛控股免于履行要約收購義務(wù)；3、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)本次交易事項(xiàng)。此外，由于本次交易擬注入資產(chǎn)為房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)相關(guān)資產(chǎn)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，本次交易還需經(jīng)過國土部、住建部（如需）的核查。

除上述事項(xiàng)之外，公司的承諾相關(guān)方所作的其他承諾，包括但不限于：公司股東榮盛控股在其權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書中所作的關(guān)于保證公司資產(chǎn)獨(dú)立完整、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立、業(yè)務(wù)獨(dú)立、人員獨(dú)立和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易等的承諾均得到了切實(shí)的履行，同時(shí)，公司不存在不符合監(jiān)管指引第一、二條規(guī)定的承諾情況，無其他需專項(xiàng)披露的尚未履行完畢的承諾情況。

特此公告。

寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

 二〇一四年二月十三日